Erstinformation / Statusinformation

 

FinanzAllianz

Unternehmergesellschaft (haftungsbeschränkt)

Sitz der Gesellschaft :
Walkmühlenweg 105
45661 Recklinghausen
Handelsregister: Amtsgericht Recklinghausen HRB 7166

Tätigkeit der FinanzAllianz UG :

Vermittlung Investment- / sonstige offene Fonds gem. § 34f Abs. 1 Nr. 1 GewO
Vermittlung geschlossener Investmentfonds ( AIF ) gem. § 34f Abs. 1 Nr. 2 GewO

Eintragung im Register ( www.vermittlerregister.info ) :

Finanzanlagenvermittlung – Registernummer D-F-156-8Y4Q-37

Zuständige Register- / Erlaubnisbehörde:

Industrie- und Handelskammer Nord Westfalen
Sentmaringer Weg 61
48151 Münster
Tel. : 0251 – 707 – 0

Schlichtungsstelle – Finanzberatung :

Schlichtungsstelle für gewerbliche Versicherungs-,
Anlage- und Kreditvermittlung
Glockengießerwall 2
20095 Hamburg
www.schlichtung-finanzberatung.de

Vermögensschadenhaftpflichtversicherung ( mind. 1,23 Millionen €uro ):

R + V Allgemeine Versicherung AG, 30163 Hannover Policen-Nr. : 405 84 345769340

Produktpartner ( Finanzanlagenvermittlung ) :

Es wird ausschließlich mit von der BaFin ( Bundesanstalt für Finanzaufsicht ) regelmäßig überprüften Kapitalanlagegesellschaften zusammengearbeitet deren Angebote durch die staatliche Aufsicht freigegeben sind und in vollem Umfang den gesetzlichen Vorgaben entsprechen :

  • MPE Munich Private Equity AG / RWB PrivateCapital Emissionshaus AG
  • DF Deutsche Finance Holding AG
  • HMW Emissionshaus AG / MIG – Fonds
  • Project Beteiligungen AG / Project Investment AG
  • Netfonds / HHVM Hamburger Vermögen GmbH

Investmentstrategien über verschiedene Depotbanken u.a. :

DWS Investments sowie fast alle in Deutschland zugelassenen offenen Investmentfonds

Information über Vergütungen und Zuwendungen :

Die Vermittlungsgesellschaft erhält ihre Vergütung ausschließlich von den Anlagegesellschaften. Sie stellt Kapitalanlegern für den Abschluss von neuen Vermögensanlageverträgen keine gesonderten Kosten in Rechnung. In besonderen Einzelfällen werden außergewöhnliche Beratungsleistungen nach vorheriger Absprache und Vereinbarung pauschal abgerechnet. Das Entgelt ist dann direkt vom Kunden zu zahlen. Darüber hinaus erhält das Vermittlungsunternehmen keine Zuwendungen.

Abhängigkeiten über Beteiligungen :

Die Vermittlungsgesellschaft hält keine unmittelbare oder mittelbare Beteiligung von mehr als 10 % an den Stimmen oder am Kapital einer Anlagegesellschaft. Eine Anlagegesellschaft hält keine unmittelbare oder mittelbare Beteiligung von mehr als 10 % an den Stimmrechten oder am Kapital des Vermittlungsunternehmens.

Finanzberatung / FinVermV

Die Geeignetheitsprüfung erfolgt immer stichtagsbezogen (nicht laufend).

Schriftliche Kommunikation wird entsprechend der Vorschriften der DSGVO und des § 18 a FinVermV archiviert. Telefonische Kommunikation die im Zusammenhang mit der Beratung oder Vermittlung von Finanzanlagen erfolgt wird gem. § 18a FinVerm V aufgezeichnet.